Yönetmelikler - Sayı: 84644

Sermaye Piyasası Kurulu'nun görev, yetki ve sorumlulukları, iç teşkilatı, yönetim ve çalışma kural veyöntemleri bu Yönetmelikte düzenlenmiştir. Kurul'un Teşkilat şeması bu Yönetmeliğe

Bu Yönetmelik; a) Kurul için sevk ve idare aracıdır. Çeşitli sevk ve idare kademelerinde bulunanlar arasında işbirliği olanaklarınınartmasını ve Kurul'un kanun, kararname, tebliğ ve yönetmeliklerle kendisine verilen görevleri daha kısa zamanda v

Bu Yönetmelikte yer almayan ya da açıklık bulunmayan konularda genel hükümleri de gözönündebulundurarak karar vermeye, uygulamayı düzenlemeye ve yönlendirmeye Kurul'un karar organı yetkilidir.Dayanak:

Bu Yönetmelik, 28/7/1981 gün ve 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 29 uncu

Sermaye Piyasası Kanunu'nun 29 uncu

Bu Yönetmelikte geçen kavram ve kısaltmaların anlamları aşağıda gösterilmiştir: a) S.P.: Sermaye Piyasası b) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu c) Başkan: Sermaye Piyasası Kurulu Başkanı d) Üye: Sermaye Piyasası Kurulu üyesi2. KISIMSermaye Piyasası KuruluKuruluş Amacı:

Sermaye Piyasası Kurulu; sermaye piyasasının güven, açıklık ve kararlık içinde çalışmasını, menkulkıymetler ve sermaye piyasasıyla ilgili kuruluşlar hakkında kamunun aydınlatılmasını, tasarruf sahiplerinin hak veyararlarının korunmasını, ortaklıklarda mülkiyetin yaygınlaştırılmasını, menkul kıymetler borsalarının çalışmasına,gelişmesine ve yaygınlaşmasına elverişli bir ortamın hazırlanmasını sağlayıcı düzenleme, denetleme, inceleme, araştırma veaçıklamalar yaparak, başta sanayi kuruluşlarının hisse senetleri olmak üzere tasarrufların menkul kıymetlere yatırılmasınıözendirm

Sermaye Piyasası Kurulu, 2499 sayılı Kanun ve diğer kanunlarda öngörülen görevleri yerine getirm

Sermaye Piyasası Kurulu'nun başlıca görev ve yetkileri aşağıda gösterilmiştir: 1– Sermaye Piyasası alanında aşağıdaki mesl

Yetkilerini kendi sorumluluğu altında bağımsız olarak kullanan Kurul'un ilgili olduğu bakanlık, MaliyeBakanlığı'dır. Maliye Bakanlığı, Kurul'dan her türlü bilgiyi ve belge örn

(Değişik birinci fıkra: 25/10/1991- 91/2355 K.) Sermaye Piyasası Kurulu, Kurul Başkanı ve Üyeleriile Başkana bağlı olarak Kurul faaliyetlerini yürüten teşkilattan oluşur. Başkan ve Üyeler, Sermaye Piyasası Kurulu'nun karar organını oluştururlar. Kurul Başkanı, karar organının ve

Kurul Başkan ve üyelerinden oluşan karar organı, kanunlarla Kurul'un görev ve yetkisine verilmişkonuların tümünde en üst düzeyde görüşme ve karar alma yetkisine sahiptir. Karar organının başlıca görev ve yetkileri şunlardır: 1) Mesl

Kurul Üyelerinin başlıca görev ve yetkileri şunlardır: 1– Kurul Üyeleri aşağıda belirtilen görevleri yerine getirm

Üyeler, ana ve yardımcı hizmet birimlerininçalışmalarına müdahale edemiyec

Kurul Başkan ve Üyeleri: a) Özel bir kanuna dayanmadıkça resmi veya özel hiçbir görev alamaz, ticaretle uğraşamaz,ortaklıklarda pay sahibi olamazlar. Hayır dern

Kurul Başkan ve üyeleri, Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili diğer kanunların Kurul'u yetkili kıldığıgörev ve hizmetlerin zamanında ve tam olarak yerine getirilmemesinden Bakanlar Kurulu'na karşı sorumludurlar. Kurul Başkan ve üyeleri, kendi işleri için göstermeleri ger

Kurul Başkanı tarafından belirlenen gündem ve toplantı günü ile saati Kurul özel bürosu tarafından enaz 24 saat önce üyelere dağıtılır. Başkanın t

Kurul Başkan ve üyelerinin bütün toplantılarda bulunmaları asıldır. Kurul Başkanı, yönetim ve temsil görevinin zorunlu kıldığı hallerde ve toplantı yeter sayısı bakımından sakıncayaratmamak koşuluyla toplantının yönetimini Başkan V

Kurul, Başkan dahil en az beş üyenin hazır bulunması ile toplanır ve salt çoğunlukla karar verir. Toplantılara katılamayan Başkan ve üyeler, yazılı olarak oy kullanamıyacakları gibi, oyunu kullanmak üzereüyelerden birine ya da Başkana v

Toplantılarda alınan kararlar, toplantı sırasında tutanağa geçiriler

Kurul'un görüşme tutanakları ve kararları, aralarında açık bırakılmamak ve satır aralıklarında çıkıntıolmamak kaydiyle, noterden onaylanmış birbirini izleyen sayfa numaralı bir deftere, metnin sağlığından hiç bir ş

Tutanağın imzalı aslı, Kurul özel bürosunda saklanır ve kararların onaylı örn

Kurul'un toplantıları gizlidir. Kurul Başkanı ve üyeler tarafından görüşlerinibildirmeleri istenen Genel S

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Kurul faaliyetlerinin yönetimine ilişkin teşkilatı aşağıda gösterilmiştir : a) Başkanlık, b) Başkan yardımcılıkları, c) Hizmet Birimleri,Kurul Başkanının Görev ve Yetkileri:

Kurul Başkanı, Sermaye Piyasası Kurulu'nun en üst amiri olup, Kurul'un genel yönetim ve temsilindensorumludur. Bu sorumluluk, Kurul'un çalışmalarının genel çerçevede düzenlenmesi, denetlenmesi, değerlendirilmesi veger

Kurul Başkanının görevinde bulunmadığı izin, hastalık, yolculuk ve diğer hallerde kanun, kararname veyönetmelikler çerçevesinde Kurul Başkanına verilmiş olan görev ve yetkilerin kesintisiz olarak yürütülmesini sağlar.Kurul Başkan Yardımcıları:(1)

(Değişik: 25/10/1991- 91/ 2355 K.) Kurul başkan yardımcıları, Kurul Başkanı tarafından verilen görevleri yapmak, talimatları yerine getirm

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Kurul karar organı, aşağıda görev ve yetkileri gösterilen komiteleri kurmaya, üyelerini ve çalışma esaslarınıbelirlemeye yetkilidir. a) Değerlendirme Komitesi: Kurul'un görev alanına giren ve ilgili birimlerde yürütülen faaliyetlerin koordinasyonunusağlamak, hizmet birimlerinden gelengörüş ve önerileri değerlendirm

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) İstanbul Temsilciliği, ilgili Kurul birimleri ile koordineli bir biçimde, İstanbul ili ve çevresinde faaliyet gösterenSermaye Piyasası Kanununa tabi ortaklıklar ile sermaye piyasası kurum ve kuruluşlarıyla ilişki kurmak, Kurul'da yürütülenfaaliyetler hakkında ilgili kurum ve kuruluşların bilgilendirilmesini ve ger

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Kurul'un hizmet birimleri, daire başkanlıkları ile bunlara bağlı olarak çalışan daire başkan yardımcılıkları, grupbaşkanlıkları, müdürlükler ve müdürlükler ve müdürlükler bünyesind

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Daire başkanı, kendi biriminin Kurul Başkanı adına genel yönetimi ve temsilinden sorumlu olup, birimin yıllıkçalışma programlarını, bütçe önerisini, çalışma raporunu hazırlamak ve Kurul'un yetkili mercilerine sunmakla yükümlüdür. Daire başkanı, görevli olduğu daireye, kanun, kararname, tebliğ ve Kurul kararları ile verilmiş görevlerin

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Kurul'un yönetiminde esas alınacak genel görev ve yetki kademeleri aşağıda gösterilmiştir. a) Kurul Başkanı, b) Kurul başkan yardımcısı, c) Daire başkanı, d) Daire başkan yardımcısı, e) Grup başkanı, f) Müdür, g) Müdür yardımcısı, h) Şef, i) Şef yardımcısı.2. KISIMKurul'da Sevk ve İdarenin Genel KurallarıYönetimde Uygulanacak Temel İlkeler:

Her birim amiri, planlama, uygulama ilkelerinin belirlenmesi, işin organizasyonu, Kurul'da eğitim vegeliştirme konularında görev ve sorumluluk taşır. Amirler, bu yükümlülüklerini yerine getirm

Bir görevin yerine getirilmesi bu göreve ilişkin yetkilerin de ilgiliye tanınmasını ger

Görev ve yetkiler etkin bir biçimde sürat, güven içerisinde Ülke

Her amir yetkilerinden uygun gördüklerini astlarına devredebilir. Devredilen yetkilerin kapsam vesınırları, işin gereğine göre, yetkiyi devreden amir tarafından belirlenir. Amirler tarafından devredilmiş olan yetkiler, amirin değişmesi halinde, yeni amirce aksine bir talimat verilmediğisürece aynen devam eder. Bir göreve v

Tüm personelin sorumluluğu görevlerinden doğan yetkileri ile orantılıdır. Görevlerin yerinegetirilmesinde iş ger

Emri altında çeşitli kademede personel çalıştıranlara "Amir" denir. Amirler, kendilerine doğrudan doğruya bağlı bulunan personele mevzuat hükümleri içinde emir verm

Kurul'daki görevler yerine getirilirken, görülen hizmetin, bir bütünün parçası, tamamlayıcısı, başlangıcıveya devamı olduğu gözden uzak tutulamaz. Bu nedenle görülen her hizmet, görev ve iş, zaman, nitelik ve nicelik bakımlarından öt

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Denetleme Dairesi, Sermeye PiyasasıKanunu'na tabi olan anonim ortaklıklar ile yardımcı kuruluşların ve diğersermaye piyasası kurum ve kuruluşlarının işlem ve hesaplarının Sermaye Piyasası Kanunu ve bu Kanun uyarınca çıkarılmışyönetmelik, tebliğ ve diğer mevzuat uyarınca Kurul adına incelenmesi ve denetlenmesi ile görevlidir.Kuruluş:

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Denetleme Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanı'na bağlı olarak çalışan bir daire başkan yardımcısıile Ortaklıklar Denetleme Grubu, Borsa ve Borsa Dışı Piyasalar Denetleme Grubu, Sermaye Piyasası Kurumları DenetlemeGrubu başkanlıkları ve kalem müdürlüğünden oluşur. Denetleme Dairesinde görevlendirilen sermaye piyasası başuzman, uzman ve uzman yardımcıları Sermaye PiyasasıKanunu'nun 45 inci

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Ortaklıklar Finansman Dairesi Sermaye Piyasası Kanunu'na tabi ortaklıkların menkul kıymetlerinin halka arz veihracına ilişkin işlemlerinin düzenlenmesi ve izin verilmesi; kamuyu aydınlatma ilkelerinin saptanması ve bu ilkelerçerçevesinde ortaklıkların kamuya açıkladıkları bilgilerin kontrolü ve izlenmesi; izin sonrası mali tablo ve raporlarınizlenmesi ve gözden geçirilmesi; ortaklıkların muhasebe, kayıt ve belge düzeni ile ihraç edebilec

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Ortaklıklar Finansmanı Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanı'na bağlı olarak çalışan bir daire başkanyardımcısı ile İnceleme Grubu, Kamuyu Aydınlatma ve Menkul Kıymetler Düzenleme Grubu, İzleme Grubu başkanlıkları v

(Değişik: 30/10/2009- 2009/15634 K.) Aracılık Faaliyetleri Dairesi, Sermaye Piyasası Kanununun 30 uncu

(Değişik: 30/10/2009- 2009/15634 K.) Aracılık Faaliyetleri Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı olarak çalışan bir daire başkanyardımcısı ve Aracı Kuruluşlar İnceleme Grubu, Aracılık Faaliyetleri ve Tasarruf Sahibi İlişkileri Düzenleme Grubu, AracıKuruluşlar Gözetim Grubu, Piyasalar, Piyasa Kurumları ve Takas-Saklama Grubu başkanlıkları ile kalem müdürlüğündenoluşur.4. KISIMKurumsal Yatırımcılar Dairesi Başkanlığı(1)Görev:(1)

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Kurumsal Yatırımcılar Dairesi, koll

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Kurumsal Yatırımcılar Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı olarak çalışan bir daire başkanyardımcısı ve Kamuyu Aydınlatma ve İnceleme Grubu, Gözetim Grubu, Düzenleme ve Menkul Kıymetleştirme Grububaşkanlıkları ile kalem müdürlüğünden oluşur.——————————(1) Bu kısım ve bazı

Bu kısım ve bazı

(Değişik: 30/10/2009- 2009/15634 K.)Piyasa Gözetim ve Denetim Dairesi, borsalar ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem gören sermayepiyasası araçlarında meydana gelen olağandışı fiyat ve miktar har

(Değişik: 30/10/2009- 2009/15634 K.) Piyasa Gözetim ve Denetim Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı olarak çalışan bir dairebaşkan yardımcısı ile Piyasa Gözetim Grubu ve Piyasa Denetim Grubu başkanlıkları ile kalem müdürlüğünden oluşur.6. KISIMAraştırma Dairesi Başkanlığı(1)Görev:(1)

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Araştırma Dairesi, Kurul karar organı veya Kurul Başkanlığınca istenen veya Kurul'un yetki alanına giren konularda

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Araştırma Dairesi, yönetim ve hizmet bakımındanDaire Başkanına bağlı olarak çalışan bir daire başkan yardımcısıile İktisadi Analiz Grubu, Planlama ve Strateji Tespiti Grubu, Yurt Dışı İlişkileri

(Değişik: 25/10/1991-91/2355 K.) Muhasebe Standartları Dairesi, Sermaye Piyasası Kanunu'na tabi ortaklıklar ile sermaye piyasası kurum v

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.)Muhasebe Standartları Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı bir daire başkanyardımcısı ve Muhasebe ve Denetim Standartları Düzenleme ve Koordinas-yon Grubu, Bağımsız Denetleme Kuruluşlarıİzin ve İzleme Grubu başkanlıkları ve kalem müdürlüğünden oluşur.8. KISIMBilgi İşlem, İstatistik ve Enformasyon Dairesi Başkanlığı(1)Görev :(1)

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Bilgi İşlem, İstatistik ve Enformasyon Dairesi, Kurul hizmet birimlerinin etkin faaliyette bulunabilmesi için ger

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Bilgi İşlem İstatistik ve Enformasyon Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı bir daire başkanyardımcısı ve İstatistik ve

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Hukuk İşleri Dairesinin görevi, Başkanlığa ve diğer hizmet birimlerine hukuki danışma hizmeti yapmak; SermayePiyasası Kanunu'na tabi ortaklıkların ve sermaye piyasası kurum ve kuruluşlarının Kurul'a yaptıkları başvurulara ve buortaklıklarda yapılan denetleme faaliyeti sonuçlarına ilişkin olarak hukuki konularda ger

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.)Hukuk İşleri Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı olarak çalışan bir dairebaşkan yardımcısı ile Hukuki Danışmanlık Grubu, Dava ve Takip İşleri Grubu başkanlıkarı ve kalemmüdürlüğünden oluşur. Grup başkanlıklarında bir grup başkanının yönetiminde yeter sayıda uzman, uzman yardımcısı ve avukat bulunur.Dairede görevli başuzman, uzman ve uzman yardımcıları da, avukat sıfatını haiz olmaları halinde, Kurul'un taraf olduğu hertürlü dava ve icra takiplerinde avukatsıfatıyla Kurul'u temsil etm

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) İdari ve Mali İşler Dairesi, Kurul'un muhasebe, kayıt, bütçe, gelir, gider, vaziyet ve bilanço çalışmalarını; personeleilişkin özlük hakları, sağlık, em

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) İdari ve Mali İşler Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı olarak çalışan bir daire başkanyardımcısı ve Fon ve Muhasebe, Personel, İdari İşler müdürlüklerinden oluşur.Fon ve Muhasebe Müdürlüğü :(1)

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Fon ve Muhasebe Müdürlüğü; Kurul'un genel muhasebe planının uygulanması; Kurul bütçe önerisinin hazırlanması,Fon gelirlerinin tahsilinin ve giderlerinin yapılmasının sağlanması; bütçe öden

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Personel Müdürlüğü, Kurul'un personel politikasının belirlenmesine esas olacak hazırlıkları

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) İdari İşler Müdürlüğü, Kurul'un iç ve dış haberleşmesinin düzenli ve süratli bir biçimde yürütülmesini, haberleşmesisteminin aksatılmadan uygulanmasını sağlamak; sistemin hızlandırılmasına ve geliştirilmesine ilişkin çalışmaları

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Ger

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Kurul özel bürosu, karar organının toplantılarına ilişkin gündemindağıtılması, konuşma tutanaklarının kaleme alınması, ilgili defterlere kaydedilmesi, üyelere imzalatılması; Kurul üyelerininhizmet birimleri ile ilişkileri, bilgi alma, görüş ve danışma olanaklarının sağlanması, üyelerin s

(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Daire başkanlıklarında, daire başkanının t

Kurul'a gelen ve Kurul'dan giden haberleşme evrakı için ayrı ayrı kayıt defteri tutulur ve bunlar,Başkanlık'ça hazırlanan "Evrak Kayıt Yönetmeliği"ne göre defterlere işlenir.Gelen Evrak:

Kurul Başkanlığı'na gelen yazılar, haberleşme servisince alınır. Aynı gün üzerine "Gelen YazılarDefteri"nin kayıt sıra numarası ve geldiği tarih yazıldıktan sonra ilgili birimlere gönderilir. Birim başkanı önemli gördüğükonular hakkında Genel S

Kurul'ca gönderilec

Gelen ve giden yazılar, Dairelerde niteliklerine göre verilen veya alınan cevaplara ait kayıtlarla,cevapsız olan işlemlere ait yazılar da doğrudan doğruya dosyalarıyla irtibatlandırılarak kayıtları kapatılır. Giden yazılardan cevabı b

Kurul personeli, yaptıkları inceleme, araştırma, denetleme, teftiş ve diğer çalışma sonuçlarınıdüzenleyec

Kurul içi işlemlere ilişkin raporlar;1) Dosya Raporu: Kurul'a yapılan başvuruların incelenip, sonuçlarının gösterildiği, Kurul kararına dadayanak olmak üzere dosya raportörlerince hazırlanan raporlardır. 2) İzleme Raporu: Kurul'ca alınan, derlenen ve Kurul'a tevdi edilen bilgi ve belgeler üzerinden, basın veyayımorganlarının izlenmesinden elde edilen bilgilerin ve bunların mevzuat karşısındaki durumunun belirtildiği raporlardır. 3) Bilgi Raporu : Kurul'un görevlilerinin ya da çalışma birimlerinin belirli bir konuya veya döneme ilişkinçalışmalarının gidişi ve sonuçları hakkında bilgi sunmak amacıyla hazırlanan raporlardır.Denetleme Raporları :

Denetim personeli tarafından ilgili kişi ve kuruluşlar hakkında yapılan inceleme ve denetimler sonucudüzenenlenenraporlar; 1) Mevzuat Raporu : Denetimlerde, defter, kayıt ve belgelere, maddi olay ve gözlemlere dayanılarak saptananmevzuata aykırı işlem ve eylemlerin, bunların sorumlularının, ilgili yasa

Sermaye Piyasası Kurulu'nun çalışma birimleri ve personeli hakkında, Kurul'un uygun görmesi üzerineBaşkan'ca yaptırılan inceleme ve soruşturma sonuçlarını içeren raporlardır. 1217 Bu raporlar, soruşturmadan elde edilen sonuçlara göre "mevzuat" ya da "bilgi" raporu niteliğinde olabilir.Raporların Biçim ve Kapsamı:

Raporlar; başlık, metin ve sonuç olmak üzere genellikle üç ana bölüme ayrılarak kaleme alınır. Başlık'da; Raporun numarası, düzenleme tarihi, düzenleyenin adı soyadı ve ünvanı, incelenen birim, gerç

Raporların, düzenli cümleler kullanılarak sade ve memuriyet vakarına uygun bir üslupla ve adlarıraporda geçen kişi ve kuruluşları rencide edebilec

Raporlar, Kurul Başkanlığı'na hitaben, inceleme işinin bitimini izleyen en kısa sürede ve en az 4 nüshaolarak yazdırılarak 3 nüshası daire başkanlığına verilir, bir nüshası düzenleyenin dosyasında saklanır. Raporun dayanağını oluşturan belgeler bir dizi pusulasına bağlanarak raporun birinci nüshasına

Kurul'un sermaye piyasasına ilişkin mesl

Kurul'un servisleri tarafından hazırlanan dosyalar incelenm

Kurul'a yapılan başvurular raportörler tarafından iki aşamada incelenir; 1) Ön İnceleme: Başvuru ve

Kanun, yönetmelik, tebliğ ve genel hukuki karar önerilerinin doğrudan doğruya ilgili olduğu çalışmabirimleri tarafından hazırlanması esastır. Ancak, Başkanlık'ça uygun görülenler ile Kurul'un çeşitli birimlerini ilgilendiren konularda hazırlanacak olanlar,ilgili birimlerin de görüşleri alınarak, değişik birim ve servislere veya ger

Çalışmabirimlerinde oluşturulan dosyalar, daire başkanlıklarından geçiriler

Dosyalardaki raporlarda görülen açık hata ve

Başkan, çalışma birimlerinden tevdi edilen dosyaları inceler. Başkan'ın yetkisi kapsamına giren konulara ilişkin dosyalardaki öneriler, olumlu ya da olumsuz Başkanlık onayınabağlanarak sonuçlandırılır. Kurul Başkanı'nın yetkisini aşan konuları içeren dosyalar, karar organının gündemine alınır. Kurul kararına ya da Başkanlık onayına bağlanan öneriler, buna ilişkin dosya ile birlikte ilgili çalışma biriminegönderiler

Kurul'ca alınan ve derhal icra edilebilir nitelik taşıyan kararlar aşağıdaki usule göre yürürlüğe konulur: 1) Kurul'un bir konuyu ya da gerç

Kurul'un, Bakanlar Kurulu kararı ya da müşter

Kurul'un asli görevlerinde çalıştırılmak üzere,özel yarışma sınavı ile hizmete alınan, en az üç yıllık birstaj döneminden sonra yeterlik sınavına tabi tutulan, sermaye piyasası alanında ihtisas sahibi personeldir.(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Mesl

Sermaye Piyasası Kurulu mesl

Sermaye Piyasası Kanunu'na tabianonim ortaklıklar ve yardımcı kuruluşlar, bunların iştirakleri ilebunlarla ilişkisi olan gerç

Kurul'un hiçbir görevlisi Kurul Başkanı'ndan (daire başkanından) görev ya da izin almadıkça inceleme,araştırma, etüt ve soruşturma yapamaz, bu tür çalışmalar için Kurul'dan ya da ilgili kişi ve kuruluşlardan bilgi toplayamaz veisteyemez.Kimlik Cüzdanı ve Resmi Mühür:

Yıllık çalışma proğramları; Sermaye Piyasası Kanunu'nda öngörülen düzenleme ve denetim Yurtdüzeyinde etkinliğinin gerç

Yıllık çalışma proğramlarının kesinleşmesinden sonra Başkanlık'tan gelen

Yıllık çalışma proğramının onaylanmasından sonra daire başkanlıklarınca hazırlanacak "İş proğramları"ile uygulanmasına geçilir. 1222 Mesl

Yıllık çalışma proğramının uygulama sonuçları, yazılan raporlara ve Kurul istatistiklerine dayanılarakdaire başkanlıklarınca hazırlanan yıllık çalışma raporunda toplanır. Bu raporda, yıllık çalışma proğramının gerç

Yıllık çalışma proğramlarının düzenlenmesinde ve Kurul çalışmalarının yönetiminde mesl

Devamlı inceleme yerlerinde oluşturulan çalışma birimlerine "grup" denilir. Grup başkanı ve grubadahil mesl

Yapılacak işin niteliği, hacmi ve süresinin birden fazla mesl

Denetim personelinin yıllık iş programları, uzun ve kısa süreli inceleme yerleri ve merkez emriçalışmaları esasına göre düzenlenir. 1224 Uzun süreli inceleme yerleri, Kurul merkezinin bulunduğu yer ile sermaye piyasası işlemlerinin yoğunluğu nedeniyledenetim elemanlarının çalışmalarının aralıksız sürdürüldüğü, Kurul'un Grup ve büro teşkilatının bulunduğu yerler;kısa süreliinceleme yerleri ise, bunların dışındaki turne yerleridir.Turne Esasları:

Turne süreleri; Kurul'un iş durumu, denetleme ihtiyaç ve imkanları ile denetleme personelinin mesl

Denetim personelinin, görevlerini yerine getirirken ilgili kişi ve kuruluşların yönetici ve çalışanlarınakarşı ciddi, vakarlı ve soğukkanlı davranmaları, tartışmalardan kaçınmaları esastır. Denetimlerde saptanan hususlar hakkında ilgililerle görüşüler

Kurul Başkan ve Üyeleri ile personeli ve Sermaye Piyasası Kanunu'na göre Kurul dışındangörevlendirilen diğer denetim elemanları,çalışmaları ve denetlemeleri sırasında,Kurul'a, Kurul ile ilişkide bulunan kişi v

Kurul'un para,evrak ve her çeşit malları Devlet Malı hükmündedir. Bunlara karşı suç işleyen,görevinikötüye kullanan veya ihmal eden Kurul Başkan ve Üyeleri ile personeli Devlet Memurları gibi cezalandırılırlar.Bu konudakikovuşturmalar Maliye Bakanlığı'nın fezl

Bu Yönetmelik, 13 Ocak1982 tarihinden geçerli olmak üzere Resmi Gazete'de yayımlandığı tarihteyürürlüğe girer.

Bu Yönetmeliği Bakanlar Kurulu yürütür.26/4/1982 TARİHLİ VE 8/4644 SAYILI BAKANLAR KURULU KARARI İLE YÜRÜRLÜĞE KONULANYÖNETMELİĞE İŞLENEMEYEN HÜKÜMLER 1) 30/10/2009 Tarihli ve 2009/15634 Sayılı Bakanlar Kurulu Kararı ile Yürürlüğe Konulan Yönetmelik:

Bu Yönetmelikle Kurul teşkilatında yapılan değişikliğe bağlı olarak, yeni kurulan birimlereatamalar yapılıncaya ve görev tanımı değişiklikleri gereğince mevcut işler görev verilen birime devredilinceye kadar,değişiklik öncesi teşkilatın görev ve yetki kademelerine göre bu görevlerin yürütülmesine devam olunur. 1227 1228 26/4/1982 TARİHLİ VE 8/4644 SAYILI BAKANLAR KURULU KARARI İLEYÜRÜRLÜĞE KONULAN YÖNETMELİĞE

(Ek: 25/10/1991- 91/2355 K.) Bu Yönetmelikle Kurul teşkilatında yapılan değişikliğe bağlı olarak, yeni kurulan birimlere atamalar yapılıncayakadar, değişiklik öncesi teşkilatın görev ve yetki kademelerinde yer alanlar bu görevlerine devam ederler.

Bu Yönetmelikle Kurul teşkilatında yapılan değişikliğe bağlı olarak, yeni kurulan birimlereatamalar yapılıncaya ve görev tanımı değişiklikleri gereğince mevcut işler görev verilen birime devredilinceye kadar,değişiklik öncesi teşkilatın görev ve yetki kademelerine göre bu görevlerin yürütülmesine devam olunur. 1227 1228 26/4/1982 TARİHLİ VE 8/4644 SAYILI BAKANLAR KURULU KARARI İLEYÜRÜRLÜĞE KONULAN YÖNETMELİĞE EK VE DEĞİŞİKLİK GETİRENYÖNETMELİKLERİN YÜRÜRLÜĞE GİRİŞ TARİHLERİNİ GÖSTEREN ÇİZELGEEk ve Değişiklik Getiren Yönetmeliği Yürürlüğe Koyan KararnameninTarihiNumarasıFarklı TarihteYürürlüğe Giren

teki mevzuat uyarınca, doğrudan doğruya Başkanlık'ça emir ve yetki verilmesini, genel uygulamayailişkin karar alınmasını gerektiken hallerde, yetki sahipleri yetkilerini kendiliklerinden alt kademelere devredemezler. Başkan, devredeceği yetkileri ve bunların kullanılışını kanun ve yönetmelikler uyarınca kendi takdirine göredüzenler.Sorumluluk:Madde 39– Tüm personelin sorumluluğu görevlerinden doğan yetkileri ile orantılıdır. Görevlerin yerinegetirilmesinde iş gereklerine, çalışma esaslarına; gizlilik ilkelerine, mevzuata ve verimlilik ölçülerine aykırı hareket vekakarları ile kasıt, hata ve ihmallerinden meydana gelen olumsuz sonuçlardan görevli amir ve memurlar sorumludurlar. Personel, Kurul'a verdikleri zararları Sermaye Piyasası Kanunu ve diğer mevzuat uyarınca tazminle yükümlüdür. 1210Amir ve Emir:Madde 40– Emri altında çeşitli kademede personel çalıştıranlara "Amir" denir. Amirler, kendilerine doğrudan doğruya bağlı bulunan personele mevzuat hükümleri içinde emir vermek yetkisinesahiptirler. Amir, konusu suç teşkil eden emir veremez. Suç teşkil eden emri yerine getiren personel, emre uyduğu gerekçesiylesorumluluktan kurtulamaz. Yetkili amire başvurmaya olanak bulunmayan acele hallerde personel, kendi sorumluluğu altında gereken önlemi alırve durumu derhal yetkili amire bildirir.İşlerin Sürekliliği:Madde 41– Kurul'daki görevler yerine getirilirken, görülen hizmetin, bir bütünün parçası, tamamlayıcısı, başlangıcıveya devamı olduğu gözden uzak tutulamaz. Bu nedenle görülen her hizmet, görev ve iş, zaman, nitelik ve nicelik bakımlarından öteki hizmet, görev ve işlereaykırı düşecek, ya da onları aksatacak özellik taşıyamaz.IV. BÖLÜMÇALIŞMA BİRİMLERİNİN TEŞKİLATIVE GÖREV TANIMLARI1. KISIMDenetleme Dairesi Başkanlığı(1)Görev:(1)Madde 42–(Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Denetleme Dairesi, Sermeye PiyasasıKanunu'na tabi olan anonim ortaklıklar ile yardımcı kuruluşların ve diğersermaye piyasası kurum ve kuruluşlarının işlem ve hesaplarının Sermaye Piyasası Kanunu ve bu Kanun uyarınca çıkarılmışyönetmelik, tebliğ ve diğer mevzuat uyarınca Kurul adına incelenmesi ve denetlenmesi ile görevlidir.Kuruluş:Madde 43– (Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Denetleme Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanı'na bağlı olarak çalışan bir daire başkan yardımcısıile Ortaklıklar Denetleme Grubu, Borsa ve Borsa Dışı Piyasalar Denetleme Grubu, Sermaye Piyasası Kurumları DenetlemeGrubu başkanlıkları ve kalem müdürlüğünden oluşur. Denetleme Dairesinde görevlendirilen sermaye piyasası başuzman, uzman ve uzman yardımcıları Sermaye PiyasasıKanunu'nun 45 inci maddesinde belirtilen Kurul denetçisi statüsündedirler.2. KISIMOrtaklıklar Finansmanı Dairesi Başkanlığı(1)Görev:(1)Madde 44– (Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Ortaklıklar Finansman Dairesi Sermaye Piyasası Kanunu'na tabi ortaklıkların menkul kıymetlerinin halka arz veihracına ilişkin işlemlerinin düzenlenmesi ve izin verilmesi; kamuyu aydınlatma ilkelerinin saptanması ve bu ilkelerçerçevesinde ortaklıkların kamuya açıkladıkları bilgilerin kontrolü ve izlenmesi; izin sonrası mali tablo ve raporlarınizlenmesi ve gözden geçirilmesi; ortaklıkların muhasebe, kayıt ve belge düzeni ile ihraç edebilecekleri yeni menkulkıymet türleri ile ilgili düzenlemelerin yapılması;mevcut hisse senetlerini halka arz edecek gerçek ve tüzel kişilerin ihraçve halka arz süresine ilişkin işlemlerin düzenlenmesi, Sermaye Piyasası Kanunu'na tabi ortaklıkların mali yapısını,faaliyet sonucunu veya tasarruf sahiplerinin kararlarını, hak ve yararlarını etkileyebilecek olaylara ilişkin bilgilerinpiyasaya iletilmesinin sağlanmasıiçin gerekli düzenlemelerin yapılması ve izlenmesi; menkul kıymet stoklarınınizlenmesi; izin kayıt süreci ile ilgili sektörel mali ve ekonomik standartlarla muhasebe——————————(1) Bu kısım ve bazı madde başlıkları, Bakanlar Kurulunun 25/10/1991 tarih ve 91/2355 sayılı Kararıyla değiştirilmiş olup, metneişlenmiştir. 1211standartlarının tesbiti ve geliştirilmesi; küçük ortaklıklarla ilgili özel mali tablo, rapor, kamuyu aydınlatma ve izinstandartlarının tesbiti, düzenlenmesi ve geliştirilmesi ile görevlidir.Kuruluş:(1)Madde 45– (Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Ortaklıklar Finansmanı Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanı'na bağlı olarak çalışan bir daire başkanyardımcısı ile İnceleme Grubu, Kamuyu Aydınlatma ve Menkul Kıymetler Düzenleme Grubu, İzleme Grubu başkanlıkları vekalem müdürlüğünden oluşur.3. KISIMAracılık Faaliyetleri Dairesi Başkanlığı(1)Görev:(1)Madde 46– (Değişik: 30/10/2009- 2009/15634 K.) Aracılık Faaliyetleri Dairesi, Sermaye Piyasası Kanununun 30 uncu maddesinin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (d), (e)ve (f) bentlerinde sayılan sermaye piyasası faaliyetlerini ifa eden veya edebilecek kurum ve kuruluşların, mevzuata uygunkuruluş ve faaliyetlerine izin vermek, kuruluş ve faaliyet ilkeleri ile ilgili gereken düzenlemeleri yapmak; söz konusu kurumve kuruluşların sermaye yeterliliği ve risk kontrolüne ilişkin standartlar geliştirmek ve belirlenen standartlara uyumusağlamak; aracılık faaliyetlerinde bulunan kurum ve kuruluşlar ile ihraçcı ortaklık ve yatırımcılar arasındaki ilişkileri,karşılıklı hak ve yararları koruyucu yönde düzenlemek; yatırımcıların kolaylıkla, en az maliyet ve güvenle piyasalarda işlemyapmalarını sağlamak için gereken düzenlemeleri yapmak; sermaye piyasası araçlarının işlem göreceği borsa ve borsa dışıteşkilatlanmış piyasalara ilişkin önerilerde bulunmak ve düzenlemeler yapmak; uluslararası menkul kıymet piyasaları ileeşgüdümü temin etmek; takas, saklama ve kaydileştirme kurumları ve işlemleri ile yatırımcıları tazmin sistemleri ve tedricitasfiyeye ilişkin gerekli düzenlemeleri yapmak ile görevlidir.Kuruluş:Madde 47– (Değişik: 30/10/2009- 2009/15634 K.) Aracılık Faaliyetleri Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı olarak çalışan bir daire başkanyardımcısı ve Aracı Kuruluşlar İnceleme Grubu, Aracılık Faaliyetleri ve Tasarruf Sahibi İlişkileri Düzenleme Grubu, AracıKuruluşlar Gözetim Grubu, Piyasalar, Piyasa Kurumları ve Takas-Saklama Grubu başkanlıkları ile kalem müdürlüğündenoluşur.4. KISIMKurumsal Yatırımcılar Dairesi Başkanlığı(1)Görev:(1)Madde 48– (Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Kurumsal Yatırımcılar Dairesi, kollektif yatırım kurumlarının kuruluş ve faaliyet ilkelerini düzenlemek ve izinvermek; bu alanda yeni menkul kıymet ve kurumların geliştirilmesiile ilgili çalışma ve düzenlemeler yapmak, önerilerhazırlamak; bu kurumların portföylerini yönetecek ortaklıkların kuruluş ve faaliyet izinlerine ilişkin düzenlemeler yapmak veizin vermek; kollektif yatırım kurumlarının ihraç edecekleri mali araçların halka arzına izin vermek; kollektif yatırımkurumları ile yönetim şirketlerinin faaliyetlerine ilişkin mali tablo ve rapor standartları ile kamuyu aydınlatma ilkelerinibelirlemek, düzenlemek ve izlemek ile görevlidir.Kuruluş:(1)Madde 49– (Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Kurumsal Yatırımcılar Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı olarak çalışan bir daire başkanyardımcısı ve Kamuyu Aydınlatma ve İnceleme Grubu, Gözetim Grubu, Düzenleme ve Menkul Kıymetleştirme Grububaşkanlıkları ile kalem müdürlüğünden oluşur.——————————(1) Bu kısım ve bazı madde başlıkları, Bakanlar Kurulunun 25/10/1991 tarih ve 91/2355 sayılı Kararıyla değiştirilmiş olup, metneişlenmiştir. 12125. KISIMPiyasa Gözetim ve Denetim Dairesi Başkanlığı(1)(2)Görev:(1)Madde 50– (Değişik: 30/10/2009- 2009/15634 K.)Piyasa Gözetim ve Denetim Dairesi, borsalar ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem gören sermayepiyasası araçlarında meydana gelen olağandışı fiyat ve miktar hareketleri ile piyasa bozucu faaliyetleri Kuruladına Sermaye Piyasası Kanunu ve bu Kanun uyarınca çıkarılmış yönetmelik, tebliğ ve diğer mevzuat uyarıncaizlemek, incelemek ve denetlemek ile görevlidir.Kuruluş:(1)Madde 51– (Değişik: 30/10/2009- 2009/15634 K.) Piyasa Gözetim ve Denetim Dairesi, yönetim ve hizmet bakımından Daire Başkanına bağlı olarak çalışan bir dairebaşkan yardımcısı ile Piyasa Gözetim Grubu ve Piyasa Denetim Grubu başkanlıkları ile kalem müdürlüğünden oluşur.6. KISIMAraştırma Dairesi Başkanlığı(1)Görev:(1) Madde 52– (Değişik: 25/10/1991- 91/2355 K.) Araştırma Dairesi, Kurul karar organı veya Kurul Başkanlığınca istenen veya Kurul'un yetki alanına giren konulardaekonomik araştırmalar yapmak; ekonomik gelişmeleri değerlendirerek Kurul birimlerine bilgi sunmak; Kurul faaliyet alanıile ilgili konularda çalışan yurtdışı kurum ve kuruluşlarla ilişkileri

k; a) Denetleme: Menkul kıymetleri halka arzedilen ve sermaye piyasasında faaliyet gösteren kuruluşlar nezdinde ya dabu kuruluşlardan gelen periyodik bildirimler üzerinden merkezde, bu kuruluşların faaliyetlerini mevzuat ve mali bünyeaçısından denetlem